不擴(kuò)散條約和協(xié)定以及與原子能機(jī)構(gòu)締結(jié)的保障協(xié)定，為原子能機(jī)構(gòu)保障及其核查活動(dòng)提供了法律依據(jù)。原子能機(jī)構(gòu)是《不擴(kuò)散核武器條約》規(guī)定的國際保障視察機(jī)構(gòu)。1970年生效的《不擴(kuò)散核武器條約》的目標(biāo)是防止核武器的擴(kuò)散，促進(jìn)和平利用核技術(shù)方面的合作，以及推動(dòng)實(shí)現(xiàn)核裁軍的目標(biāo)。

《不擴(kuò)散核武器條約》有191個(gè)締約國，其中包括186個(gè)無核武器國家和五個(gè)核武器國家，即中國、法國、俄羅斯聯(lián)邦、英國和美國，是核不擴(kuò)散領(lǐng)域最廣泛遵守的條約。

原子能機(jī)構(gòu)在執(zhí)行《不擴(kuò)散核武器條約》第三條方面發(fā)揮著不可或缺的作用，第三條要求每個(gè)無核武器國家與原子能機(jī)構(gòu)締結(jié)一項(xiàng)全面保障協(xié)定，以使原子能機(jī)構(gòu)能夠核查當(dāng)事國履行條約義務(wù)的情況。

全面保障協(xié)定

在《不擴(kuò)散核武器條約》生效前締結(jié)的保障協(xié)定被稱為特定物項(xiàng)保障協(xié)定，根據(jù)該協(xié)定，原子能機(jī)構(gòu)對具體規(guī)定的核材料、核設(shè)施和核設(shè)備實(shí)施保障。根據(jù)全面保障協(xié)定，當(dāng)事國必須向原子能機(jī)構(gòu)申報(bào)所有和平活動(dòng)中的所有核材料，而不僅僅是特定物項(xiàng)，而原子能機(jī)構(gòu)有義務(wù)確保實(shí)施保障，以核實(shí)這些材料沒有被轉(zhuǎn)用于核武器或其他核爆炸裝置

1971年，原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)核準(zhǔn)了INFCIRC/153號文件，并要求總干事將該文件作為原子能機(jī)構(gòu)與無核武器國家之間談判全面保障協(xié)定的基礎(chǔ)。該文件概述了全面保障協(xié)定的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容：明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù)；詳細(xì)說明將適用的保障措施和程序（如提供信息資料和視察）；以及規(guī)定建立國家核材料衡算和控制系統(tǒng)、指定原子能機(jī)構(gòu)視察員以及規(guī)定原子能機(jī)構(gòu)及其視察員的特權(quán)和豁免。芬蘭于1972年成為第一個(gè)締結(jié)全面保障協(xié)定并付諸生效的國家，而幾內(nèi)亞比紹是最近于2022年使全面保障協(xié)定生效的國家。

附加議定書

在181個(gè)已將全面保障協(xié)定付諸生效的國家中，有135個(gè)國家也將附加議定書付諸生效。1997年5月，原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)核準(zhǔn)了《附加議定書范本》，以加強(qiáng)保障體系的有效性和提高其效率，作為對全球不擴(kuò)散目標(biāo)的貢獻(xiàn)。附加議定書使原子能機(jī)構(gòu)有更多權(quán)限接觸有生效全面保障協(xié)定的國家的信息資料和場所。

根據(jù)附加議定書，原子能機(jī)構(gòu)可以臨時(shí)通知進(jìn)入核場址的任何建筑物，以及接觸一個(gè)國家核燃料循環(huán)和不涉及核材料相關(guān)研發(fā)活動(dòng)的所有部分。原子能機(jī)構(gòu)還可以收集特定場所的環(huán)境樣品。

INFCIRC/540號文件所載的“附加議定書范本”是締結(jié)全面保障協(xié)定的附加議定書的標(biāo)準(zhǔn)文本。今年，即2022年，是第一個(gè)全面保障協(xié)定生效50周年，也是“附加議定書范本”獲得核準(zhǔn)和第一個(gè)附加議定書生效25周年。

小數(shù)量議定書

20世紀(jì)70年代，原子能機(jī)構(gòu)針對核活動(dòng)很少或沒有核活動(dòng)的國家引入了“小數(shù)量議定書”，以盡量減輕這些國家實(shí)施保障的負(fù)擔(dān)。理事會(huì)2005年對該議定書進(jìn)行了修訂，認(rèn)為原始“小數(shù)量議定書”構(gòu)成了保障體系的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，即原子能機(jī)構(gòu)無法收到這些國家關(guān)于核材料和核設(shè)施的申報(bào)，也無法在這些國家開展現(xiàn)場核查活動(dòng)。

經(jīng)修訂的“小數(shù)量議定書”重申了國家向原子能機(jī)構(gòu)提供關(guān)于所有核材料初始報(bào)告的義務(wù)，以及原子能機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場視察的權(quán)利。此外，已擁有核設(shè)施或計(jì)劃建造核設(shè)施的國家不能再締結(jié)全面保障協(xié)定的“小數(shù)量議定書”。

在2022年8月舉行的《不擴(kuò)散核武器條約》締約國第十次審議會(huì)議上，原子能機(jī)構(gòu)總干事拉斐爾·馬里亞諾·格羅西敦促所有尚未使全面保障協(xié)定付諸生效、尚未修訂其“小數(shù)量議定書”以及尚未締結(jié)一項(xiàng)使原子能機(jī)構(gòu)能夠有效執(zhí)行核核查任務(wù)的附加議定書的國家采取這些行動(dòng)。格羅西先生表示：“由附加議定書和經(jīng)修訂的‘小數(shù)量議定書’加強(qiáng)的保障制度，能夠給我們提供所需的一切信任和信心，即為了人民的福祉而使用核能的國家沒有隱瞞任何事情?！?/p>

自愿提交保障協(xié)定

根據(jù)《不擴(kuò)散核武器條約》，五個(gè)核武器國家不需要與原子能機(jī)構(gòu)締結(jié)保障協(xié)定；但是，這五個(gè)國家已締結(jié)自愿提交保障協(xié)定。根據(jù)自愿提交保障協(xié)定，國家自愿提供一份符合條件的設(shè)施清單，原子能機(jī)構(gòu)可選擇這些設(shè)施來實(shí)施保障。自愿提交保障協(xié)定也有助于實(shí)現(xiàn)核不擴(kuò)散目標(biāo)。例如，在英國，原子能機(jī)構(gòu)對大量的钚實(shí)施保障。對于從核武器國家運(yùn)往無核武器國家的核材料，在核武器國家的原產(chǎn)地對材料進(jìn)行核查并貼上封記也是比較有效的措施。

特定物項(xiàng)保障協(xié)定

目前，印度、以色列和巴基斯坦三個(gè)未加入《不擴(kuò)散核武器條約》的國家簽訂了特定物項(xiàng)保障協(xié)定。與《不擴(kuò)散核武器條約》之前的協(xié)定一樣，這些協(xié)定只涉及協(xié)定中規(guī)定的核材料、核設(shè)施和其他物項(xiàng)。

關(guān)鍵數(shù)字

（截至2022年9月）

? 181個(gè)國家有生效的全面保障協(xié)定

? 141個(gè)國家有生效的附加議定書

? 五個(gè)國家有生效的自愿提交保障協(xié)定

? 三個(gè)國家有生效的特定物項(xiàng)保障協(xié)定